证监会公布四项监管举措 违规转让证券处罚规则10月19日发布

观点网讯： 近日，中国证监会公布四项监管举措，包括筹建基金业运行监测中心、发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见、完善违规减持处罚规则、制定发布证券市场先行赔付指导意见。 证监会主席吴清日前在2026金融街论坛年会上表示，将全面落实“五大监管”，进一步强化制度机制供给，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。 其中，10月19日，证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，坚持过罚相当、不枉不纵，细化违规转让证券的认定标准。 证监会日前还就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，进一步明确适用主体和实施程序等。在证券法第九十三条规定的主体之外，《指导意见》进一步明确会计师事务所、律师事务所等主体自愿先行赔付的，可以参照适用。 筹建基金业运行监测中心是四项举措中的第一条，该中心将承担私募基金份额登记和公私募信息收集、风险监测等职责。 中信证券宏观与政策首席分析师杨帆表示，当前公募基金与私募证券投资基金合计规模接近50万亿元，但行业运行数据分散于交易所、中登公司、托管机构、行业协会等机构，私募份额登记长期缺乏统一基础设施。 财信证券首席经济学家袁闯认为，此举将打通公募私募数据壁垒，实现份额、资产、投资者穿透监测。 监管部门表示，将发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见，健全业务发展、数据安全等监管规范，促进其在风控、投研等重点场景安全高效应用。 免责